首页
登录
从业资格
不得担任财务顾问的情形包括()。A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B:
不得担任财务顾问的情形包括()。A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B:
免费题库
2022-08-02
65
问题
不得担任财务顾问的情形包括()。A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录B:最近36个月内存在违反诚信的不良记录C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D:最近.24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
选项
A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D:最近.24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
答案
ACD
解析
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/828909.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
电话服务中心在提供服务的同时可以记录谈话资料。()
基金管理公司交易部的主要职能有()。A:执行投资部的交易指令B:记录并保存每日
经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括()。A:基金管理人申请
基金信息披露义务人应编制并披露临时报告书的情形包括()。A:基金份额持有人大会的
股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺,建立相
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年
资金账户是基金注册登记机构为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情
在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由()负责。 A.投资
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。()
有下列()情形之一的,封闭式基金应当终止上市。 A.基金合同期限届满 B.
随机试题
[originaltext]W:Welcometoourshow.Haveyouheardthesayingthatdrivingis
《九歌·国殇》的风格是()A.刚健豪壮 B.沉郁顿挫 C.慷慨悲凉 D
既能祛风解表,又能透疹消疮的药物是()A.桂枝 B.荆芥 C.羌活
测算DUI的意义不包括A:了解医生的用药习惯 B:发现用药的流行趋势 C:估
一个商品流通企业的战略分为三个层次,其中处于第三个层次的战略是()。A.公司战
关于计量的说法,正确的有()。 A.计量就是计算“量”的活动B.历史上计量称
胆汁的生成源于( )。A.肝之余气 B.肺之宗气 C.心之营气 D.脾胃
魏晋南北朝时期,南朝宋在学校制度方面的一大改革是分科设学,设立A.玄儒文史四馆
发展常模就是()。单选A.团体的分数 B.百分位数 C.个人的分数
某500kV变电站的主变压器型式为:三相油浸自耦变压器,无载调压,冷却方式为强油
最新回复
(
0
)