不得担任财务顾问的情形包括()。A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B:

免费题库2022-08-02 78

问题不得担任财务顾问的情形包括()。A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录B:最近36个月内存在违反诚信的不良记录C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D:最近.24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

选项 A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D:最近.24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

答案 ACD

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券发行与承销

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