首页
登录
从业资格
不得担任财务顾问的情形包括()。A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B:
不得担任财务顾问的情形包括()。A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B:
免费题库
2022-08-02
33
问题
不得担任财务顾问的情形包括()。A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录B:最近36个月内存在违反诚信的不良记录C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D:最近.24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
选项
A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D:最近.24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
答案
ACD
解析
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/828909.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
电话服务中心在提供服务的同时可以记录谈话资料。()
基金管理公司交易部的主要职能有()。A:执行投资部的交易指令B:记录并保存每日
经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括()。A:基金管理人申请
基金信息披露义务人应编制并披露临时报告书的情形包括()。A:基金份额持有人大会的
股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺,建立相
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年
资金账户是基金注册登记机构为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情
在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由()负责。 A.投资
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。()
有下列()情形之一的,封闭式基金应当终止上市。 A.基金合同期限届满 B.
随机试题
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledSh
在工作之前先拟订方案,包括要实现的具体目标、内容、方法和步骤等,称为A.控制
患者因右下后牙有洞,要求治疗。检查:右下6深龋洞,探敏,叩(-),冷测一过性敏感
病毒性脑膜炎的临床特点是A.脑脊液WBC明显增多 B.神志始终清楚 C.全身
关于总投资收益率的表述正确的有()。A、总投资收益率是用来衡量整个投资方案的获利
创业板市场的功能包括( )。 ①承担风险资本的退出窗口作用 ②优化资源配置
Shewasoneoftheleadingwritersinh
下列征地属于非法征地、无效征地的是( )。A.市级人民政府批准征收农地10亩
某火电厂厂用系统的接地电容电流为5A,则厂用电系统宜采用下列哪种接地方式?()
作用于神经、骨骼肌的是() A.M B. C. D.α E.β
最新回复
(
0
)