首页
登录
从业资格
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违
考试题库
2022-08-02
101
问题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取()等监管措施。A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:记入诚信档案
选项
A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:记入诚信档案
答案
ABCD
解析
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施。本题正确答案为ABCD选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/828707.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
按照投资组合理论,每个投资者拥有同一个风险证券组合的可行域。()
完整性原则要求充分披露重大信息,即要求事无巨细地披露所有信息。()
与股票、债券类似,证券投资基金是一种直接投资工具。()
信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于货币市场型证券组合。()
开放式证券投资基金的申购、赎回和登记,只能由基金管理人直接办理。()
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段
证券组合管理的基本步骤依次是:确定证券投资策略、构建证券投资组合、进行证券投资分
2000年10月8日,中国证监会发布了《封闭式证券投资基金试点办法》。()
人员推销、广告、销售促进和公共关系是营销组合的四大要素。()
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易
随机试题
[originaltext]M:DoyouknowwhereDianais?Iwanthertotypethisreportfor
IfAmericahadanationalpoetinthe20thcentury,itiscertainly______.A、Fros
Thereisa______differenceinmeaningbetweenthewordssurroundingsandenvir
某交易者买入执行价格为3200美元/吨的铜看涨期货期权,当标的铜期货价格为3100美元/吨时,该期权为()期权。A、实值B、虚值C、内涵D、外
某投资者选择资产的唯一标准是预期收益的大小,而不管风险状况如何,则该投资者属于(
幼儿入学后,会自然地亲近、尊敬甚至崇拜教师,把教师作为获取知识的智囊、解决问题的
在政府的公共责任中,()是指政府要对立法机关负责、对政党负责、对司法机关负
“明确表示建筑、道路、停车场、广场、人行道、绿地及水面;表示广场平面布局方式;明
下列哪项不是LED光源的特点?( )A.发光效率高 B.使用寿命长 C.调
对潜在供应商审查的内容,不包括()。A.地理位置 B.装备能力 C.财务状
最新回复
(
0
)