首页
登录
从业资格
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有
最全题库
2022-08-02
62
问题
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形()。A:被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B:最近36个月内受到中国证监会行政处罚C:最近36个月内受到证券交易所公开谴责D:因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
选项
A:被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B:最近36个月内受到中国证监会行政处罚
C:最近36个月内受到证券交易所公开谴责
D:因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
答案
ABD
解析
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；②最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。本题正确答案为ABD选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/828643.html
本试题收录于：
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
基金管理公司的盈利模式与银行、保险公司等金融机构和一般的投资公司一样。()
根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、
根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。()
货币市场基金的管理费率为0.25%。()
所有的基金管理公司投资管理的基本目标是追求高额增长。()
对于基金管理公司而言，应将其管理的所有基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记
基准组合是可投资的、经过管理的、与基金具有相同风格的组合。()
基金托管人内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全
消极型管理是无效市场的最佳选择。()
开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责
随机试题
SearchingtheWebwithYahoo!Yahoo!,liketheWebitself
[originaltext]Eachyear,morethantwomillionweddingstakeplaceintheU
(1)FrankhaddrivenhismotherintoWahinetobuyMeggie’sdoll,andhewas
下列句子中，符合逻辑的是（ ）。A.学逻辑没有用，我的工作就用不上它。不过，话
母儿血型不合重度溶血者指A.脐带血Hb＜60g/L B.脐带血Hb＜70g／L
某企业发行2年期债券，每张面值1000元，票面利率10%，每年计息4次，到期一次
（2014中） 甲公司为上市公司，适用的所得税税率为25%。该公司拟筹资购
目前，我国中央银行的资本金的构成结构是()的资本结构。A、全部资本为国家所
在固定资产管理模块的下列操作中，需要进行资产变动处理的有( )。A.变更资产编
精液常规检查的正常值，下列哪项错误A.精液量为2～6ml B.精子密度为(20
最新回复
(
0
)
