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发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有
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2022-08-02
32
问题
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形()。A:被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B:最近36个月内受到中国证监会行政处罚C:最近36个月内受到证券交易所公开谴责D:因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
选项
A:被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B:最近36个月内受到中国证监会行政处罚
C:最近36个月内受到证券交易所公开谴责
D:因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
答案
ABD
解析
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；②最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。本题正确答案为ABD选项。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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