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下列关于风险控制方面的说法正确的有()。A:一家证券公司经营证券经纪业务,其净资
下列关于风险控制方面的说法正确的有()。A:一家证券公司经营证券经纪业务,其净资
考试题库
2022-08-02
63
问题
下列关于风险控制方面的说法正确的有()。A:一家证券公司经营证券经纪业务,其净资本为人民币2000万元B:一家证券公司经营证券承销与保荐,其净资本为人民币3000万元C:一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐,其净资本为人民币1亿元D:一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务,其净资本为人民币1.5亿元
选项
A:一家证券公司经营证券经纪业务,其净资本为人民币2000万元
B:一家证券公司经营证券承销与保荐,其净资本为人民币3000万元
C:一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐,其净资本为人民币1亿元
D:一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务,其净资本为人民币1.5亿元
答案
AC
解析
证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准:①证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元;②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元;③证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元;④证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
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本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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