2. 从业资格
  3. 存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产

存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产

练习题库2022-08-02  54
问题 存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
选项 A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
答案 C
解析 《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
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