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存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产
练习题库
2022-08-02
40
问题
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
选项
A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
答案
C
解析
《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定,要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/837371.html
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证券投资基金题库证劵从业分类
证券投资基金
证劵从业
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