个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。A:具备3年以上保荐相关业务经历

考试题库2022-08-02 63

问题个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。A:具备3年以上保荐相关业务经历B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚D:未负有数额较大到期未清偿的债务

选项 A:具备3年以上保荐相关业务经历
B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D:未负有数额较大到期未清偿的债务

答案 ABD

解析个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历；②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。

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个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。A:具备3年以上保荐相关业务经历

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一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是()。A:个人的生命周

人们对金融产品的选择依赖于()，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会

在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交的文件有()。A:基金募集资产的

封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为()年。A:5B:10C

拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。A:1B:2C

存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手

()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的

目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，()印花税。A:征收4%B

大多数开放式基金的登记结算业务由()办理。A:基金管理公司B:上海证券交易所

ThosewhoworkintheNetherlandsoftenfeelthatalotoftimeiswastedin

Completeeachsentencewiththecorrectending,A-G,below.Writethecorrectl

ColdAwindscarryingiceandBsandwillkillorCcuttingnewgrowthonDtrees.A、

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将预算、考核、财务报告这个循环梳理清楚的目的,主要是为了成本最低化。（）

应用总流能量方程时，渐变流断面的压强为（）。A．必须用绝对压强 B．必须用相

（2017年）根据《中华人民共和国招标投标法》，以下项目中，可以不进行招标的是（

下列属于银行卡交易的基本规定的有()。A、单位人民币卡可办理商品交易和劳务供应款

工程施工投标资格预审公告应包括的内容有（　　）。A.招标条件 B.项目概况与招

××省某大型水闸工程招标文件按《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）编

个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有( )。A:具备3年以上保荐相关业务经历

证券发行与承销

证劵从业

一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是()。A:个人的生命周

人们对金融产品的选择依赖于()，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会

在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交的文件有()。A:基金募集资产的

封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为()年。A:5B:10C

拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。A:1B:2C

存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A:最近2年没有挪用客户资产

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手

()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的

目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，()印花税。A:征收4%B

大多数开放式基金的登记结算业务由()办理。A:基金管理公司B:上海证券交易所

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ColdAwindscarryingiceandBsandwillkillorCcuttingnewgrowthonDtrees.A、

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将预算、考核、财务报告这个循环梳理清楚的目的,主要是为了成本最低化。（）

应用总流能量方程时，渐变流断面的压强为（）。A．必须用绝对压强 B．必须用相

（2017年）根据《中华人民共和国招标投标法》，以下项目中，可以不进行招标的是（

下列属于银行卡交易的基本规定的有()。A、单位人民币卡可办理商品交易和劳务供应款

工程施工投标资格预审公告应包括的内容有（ ）。A.招标条件 B.项目概况与招

××省某大型水闸工程招标文件按《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）编

工程施工投标资格预审公告应包括的内容有（　　）。A.招标条件 B.项目概况与招