2. 从业资格
  3. 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违

为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违

资格题库2022-08-02  44
问题 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:记人诚信档案
选项 A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:记人诚信档案
答案 ABCD
解析 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施；应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/827474.html
本试题收录于： 证券发行与承销题库证劵从业分类

证券发行与承销

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)