首页
登录
从业资格
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违
资格题库
2022-08-02
53
问题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取( )等监管措施。A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:记人诚信档案
选项
A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:记人诚信档案
答案
ABCD
解析
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施;应当给予行政处罚的,中国证监会依法处罚。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/827474.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
马柯威茨的《证券组合选择》发表于()年。A:1948B:1950C:1952
我国证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为()。A:7天B
()是指基金销售机构要对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和
我国基金资产估值的责任人是()。A:基金份额持有人大会B:基金登记机构C:基
在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是()阶段的主要工作。A:进行证券投资
在下列文件中,基金管理公司申请基金上市不需要提交的文件有()。A:基金募集资产的
基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。A:基金注册登记机构B:基金销售机
与股票、债券不同,证券投资基金反映的经济关系是()。A:所有权关系B:债权债务
基金投资者在进行封闭式基金交易时,交易确认和账户管理由()承担。A:证券交易所和
在有效市场假说的()情形下,当前的股票价格反映了全部信息的影响。A:弱式有效市场
随机试题
SustainableDevelopmentandGlobalization
项目收尾是项目管理中非常重要的一个环节,其中一般不包括( )。A.项目评估审计
A.怒则气上 B.悲则气消 C.喜则气缓 D.思则气结 E.恐则气下患者
下列属于可行性研究主要依据的是()。A:有关法律、法规和政策 B:拟建厂(场
下列抗真菌药物中作用机制为抑制真菌细胞壁合成的药物是 A.卡泊芬净 B.特比
对经营者素质的要求中,要求经营者在管理中表现出坚定的信心和意志,这是对经营者(
( )是人力资源开发的根本目标。A.人的发展 B.有效运用人的潜能 C.企
细菌对磺胺产生耐药性的主要原因是A.改变代谢途径 B.产生了钝化酶 C.核糖
在llOkV及以下的高压供电系统中,选择屋外裸导体的最髙环境温度是指(),
矿山井下发现火情的正确做法是( )。A.发现火隋后应立即报告并设法远离火区
最新回复
(
0
)