在我国，财务顾问的监管主体包括()。A:国务院 B:中国证监会 C:证券交易

考试题库2022-08-02 114

问题在我国，财务顾问的监管主体包括()。A:国务院B:中国证监会C:证券交易所D:中国证券业协会

选项 A:国务院
B:中国证监会
C:证券交易所
D:中国证券业协会

答案 BD

解析中国证监会依照法律、行政法规和《财务顾问管理办法》的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理；中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

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证券发行与承销

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