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下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。A:被金融监管机构采取
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。A:被金融监管机构采取
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2022-08-02
46
问题
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。A:被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁人期未满B:上年曾因违法经营受到行政处罚C:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D:在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
选项
A:被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁人期未满
B:上年曾因违法经营受到行政处罚
C:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D:在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
答案
C
解析
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件:①取得证券从业资格;②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职隋形;④未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满;⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;⑥正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;⑦境外人士担任前款规定职务的,还应当在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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