2. 从业资格
  3. 下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（ ）。A:被金融监管机构采取

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（ ）。A:被金融监管机构采取

最全题库2022-08-02  47
问题 下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（ ）。A:被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁人期未满B:上年曾因违法经营受到行政处罚C:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D:在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
选项 A:被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁人期未满
B:上年曾因违法经营受到行政处罚
C:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D:在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
答案 C
解析 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职隋形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；⑦境外人士担任前款规定职务的，还应当在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
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