首页
登录
从业资格
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。A:被金融监管机构采取
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。A:被金融监管机构采取
最全题库
2022-08-02
64
问题
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。A:被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁人期未满B:上年曾因违法经营受到行政处罚C:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D:在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
选项
A:被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁人期未满
B:上年曾因违法经营受到行政处罚
C:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D:在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
答案
C
解析
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件:①取得证券从业资格;②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力,且通过证券评级业务高级管理人员资质测试;③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职隋形;④未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满;⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;⑥正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;⑦境外人士担任前款规定职务的,还应当在中国内地或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/827024.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
关于基金份额的冻结和解冻,以下描述不正确的有()。 A.基金注册登记机构可以
证券组合管理理论认为,投资收益是对承担风险的补偿,承担风险越大,收益()。
给定证券A、B的期望收益率和方差,证券A和证券B在ρAB=-1时构成的组合线为(
基金的投资收益指基金经营活动中因()、债券、资产支持证券、基金等而实现的差价损益
当基金份额净值计价错误达到基金资产净值()时,基金管理公司应当公告并报监管机构
基金销售机构的业务信息管理要求系统数据应逐日备份并异地妥善存放。系统运行数据中涉
下列选项中,不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的是()。 A.政策性银行
基金托管银行每()需要向监管机构报送一次其对基金运作监督的周报。 A.—个
《中国人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(
处于基金管理公司内部控制体系最低层次的是()。 A.部门业务规章B.业务操
随机试题
[originaltext]Theworldofmusichasneverbeenthesamesincetheformatio
[originaltext]W:Frank,we’vegotaproblem.Wedon’thaveenoughmoneytopa
1993年10月26日,某航空公司MD-82型B2103号飞机执行航班飞行任务,
常用于牛奶和酒类消毒的是A:巴氏消毒法 B:干烤灭菌 C:高压蒸汽灭菌法
A.9 B.7 C.5 D.3
某地区家计调查资料得知,每户平均月收入()为8000元,标准差为800元,每户
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性( )。
下列各项中,不属于证券公司短期融资债的发行市场的有()。 A.银行间债券
在适应压力的过程中,个体变得敏感、脆弱,即使日常微小的困扰都可以引发强烈的情绪反
与碳酸钙、氧化镁等制剂同服可形成络合物,影响其吸收的药物有()A.卡那霉素 B
最新回复
(
0
)