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保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以
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2022-08-02
18
问题
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A:3B:5C:7D:8
选项
A:3
B:5
C:7
D:8
答案
B
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
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证券发行与承销
证劵从业
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