保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以

最全题库2022-08-02 43

问题保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A:3B:5C:7D:8

选项 A:3
B:5
C:7
D:8

答案 B

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

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证券发行与承销

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