证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。A:保密性 B:内部“防火

最全题库2022-08-02 59

问题证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。A:保密性B:内部“防火墙”C:条块管理D:业务控制

选项 A:保密性
B:内部“防火墙”
C:条块管理
D:业务控制

答案 B

解析投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

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