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保荐机构的持续督导内容有()。A:关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见 B:
保荐机构的持续督导内容有()。A:关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见 B:
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2022-08-02
57
问题
保荐机构的持续督导内容有()。A:关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见B:防止大胆东和其他关联方违规占用发行人资源C:防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益D:保障关联交易的公允性和合规性,并对关联交易发表意见
选项
A:关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见
B:防止大胆东和其他关联方违规占用发行人资源
C:防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
D:保障关联交易的公允性和合规性,并对关联交易发表意见
答案
ABCD
解析
保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作:①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度。②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度。③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见。④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见。⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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