2. 从业资格
  3. 提交发行申请文件前的尽职调查应达到()目的。A:充分了解发行人的经营情况及面临的

提交发行申请文件前的尽职调查应达到()目的。A:充分了解发行人的经营情况及面临的

题库2022-08-02  42
问题 提交发行申请文件前的尽职调查应达到()目的。A:充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整D:保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
选项 A:充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
B:有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C:确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D:保证发行人能达到盈利预测的盈利水平
答案 ABC
解析 通过提交发行申请文件前的尽职调查，保荐人（主承销商）必须至少达到以下3个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题。②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件。③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。
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