证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外

admin2022-08-02 58

问题证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ )

选项

答案 B

解析。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

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证券发行与承销

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