首页
登录
从业资格
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。 A.经济风险 B.法律风险
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。 A.经济风险 B.法律风险
最全题库
2022-08-02
66
问题
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。A.经济风险 B.法律风险 C.财务风险 D.道德风险
选项
答案
BCD
解析
答案为BCD。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制 指引》,对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求,其中之一为:证券公司应重点防 范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。A选 项属于宏观风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/823606.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
根据现代组合选择理论,下列说法正确的有()。A:不同投资者因为偏好态度不同,会拥
证券研究报告的功能主要有()。A:为客户提供证券估值分析意见B:为投资顾问提供
下列各项中,属于系统风险的是()。A:公司破产风险B:市场风险C:通胀风险
下列各项中,属于融资融券制度可能引发的风险有()。A:对标的证券具有“助涨助跌”
期货现货的跨境市场套利交易面临的风险可能会自()因素变动引起。A:利率B:关税
证券投资技术分析的要素包括()。A:成交量B:时间C:空间D:价格
VaR方法可能应用在()。A:资产配置与投资决策B:业绩评估C:风险管理与控
一般来说,()是马克维茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A:无差异曲线是
通过对上市公司的负债比率分析,()。A:财务管理者可以获得公司的资产负债率是否合
套利定价模型表明()。A:承担相同因素风险的证券或组合应该具有不同的期望B:承
随机试题
Thewaythatpeoplespendtheirmoney,andtheobjectsonwhichtheyspendi
AmanfromNewYorkissuingfourbigfast-foodcompanies.CaesarBarberis
Technologicalinventionhasdirectlyorindirectlyproducedsocialchangein
玻璃幕墙开启窗的开启角度不宜大于30°,开启距离不宜大于()。A、100mm
各种美容上的保养,不论是请医生进行诊护,还是请美容师施以美容术,目的不外是为了减
科学发展观的第一要义是____,核心是____,基本要求是全面协调可____发展
特别适合普通职员招聘的员工招募方法是()。A:推荐法 B:布告法 C:
有研究人员认为,一万年前,猛犸象的灭绝与染色体异常和癌症有关。他们发现猛犸象颈椎
附子除能回阳救逆、散寒止痛外,还能A.疏肝下气 B.温肺化饮 C.补火助阳
(2014年真题)排水管道内局部结构型破坏及裂纹可采用的修补方法有()。A.
最新回复
(
0
)