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投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。 A.经济风险 B.法律风险
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。 A.经济风险 B.法律风险
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2022-08-02
56
问题
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。A.经济风险 B.法律风险 C.财务风险 D.道德风险
选项
答案
BCD
解析
答案为BCD。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制 指引》,对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求,其中之一为:证券公司应重点防 范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。A选 项属于宏观风险。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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