首页
登录
从业资格
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。 A.经济风险 B.法律风险
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。 A.经济风险 B.法律风险
最全题库
2022-08-02
55
问题
投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有( )。A.经济风险 B.法律风险 C.财务风险 D.道德风险
选项
答案
BCD
解析
答案为BCD。2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制 指引》,对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求,其中之一为:证券公司应重点防 范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险和道德风险。A选 项属于宏观风险。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/823606.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
根据现代组合选择理论,下列说法正确的有()。A:不同投资者因为偏好态度不同,会拥
证券研究报告的功能主要有()。A:为客户提供证券估值分析意见B:为投资顾问提供
下列各项中,属于系统风险的是()。A:公司破产风险B:市场风险C:通胀风险
下列各项中,属于融资融券制度可能引发的风险有()。A:对标的证券具有“助涨助跌”
期货现货的跨境市场套利交易面临的风险可能会自()因素变动引起。A:利率B:关税
证券投资技术分析的要素包括()。A:成交量B:时间C:空间D:价格
VaR方法可能应用在()。A:资产配置与投资决策B:业绩评估C:风险管理与控
一般来说,()是马克维茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A:无差异曲线是
通过对上市公司的负债比率分析,()。A:财务管理者可以获得公司的资产负债率是否合
套利定价模型表明()。A:承担相同因素风险的证券或组合应该具有不同的期望B:承
随机试题
供水系统water-supplysystem
HowtoReinventCollegeRankings:ShowtheDataStudentsNeedMostA
Whyhasthewomanbroughtupthesubjectofsnowflakes?[br][originaltext]W:H
水运工程土工布的撕裂试验中,对试样的数量要求为()。A.纵横各3块 B.
患者,男,38岁,双侧甲状腺癌并颈部淋巴结转移,于昨日行双侧甲状腺癌联合根治术,
2007年1月1日新的《企业会计准则》实施,对上市公司的财务产生了多方面的影响,
Thechangeinthatvillagewasmiraculou
饱和软粘土坡度为1:2,坡高10m,不排水抗剪强度Cu=30kPa,土的天
2020年全国农民工总量28560万人,下降1.8%,其中,外出农民工16959
脂肪细胞酯化脂酸所需的甘油A.由氨基酸转化而来 B.由脂解作用产生 C.主要
最新回复
(
0
)