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上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承 诺的
上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承 诺的
考试题库
2022-08-02
36
问题
上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者作出的公开承 诺的行为,不得公开发行证券。A. 6个月 B. 12个月C. 2年 D. 3年
选项
答案
B
解析
答案为B。上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行证券:(1 )本次 发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(2)擅自改变前次公开发行证券募集资 金的用途而未作纠正;(3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责;(4)上 市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行 为;(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法 违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见;(6)严重损害投资者的合法权益和社会 公共利益的其他情形。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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