2. 从业资格
  3. 证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。A:为上市公司设计经理层股票期

证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。A:为上市公司设计经理层股票期

最全题库2022-08-02  98
问题 证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括（）。A:为上市公司设计经理层股票期权计划B:与委托人约定分享证券投资收益C:代理委托人从事证券投资D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
选项 A:为上市公司设计经理层股票期权计划
B:与委托人约定分享证券投资收益
C:代理委托人从事证券投资
D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
答案 BCD
解析 《证券法》第一百七十一条规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
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