发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要

题库2022-08-02 79

问题发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。A.责令改正 B.警告C.罚款 D.取消承销资格

选项

答案 D

解析答案为D。发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。

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证券发行与承销

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