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保荐机构的年度执业报告应当包括( )内容。 A.保荐机构、保荐代表人年度执业情
保荐机构的年度执业报告应当包括( )内容。 A.保荐机构、保荐代表人年度执业情
题库
2022-08-02
38
问题
保荐机构的年度执业报告应当包括( )内容。A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况D.保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
选项
答案
ABCD
解析
答案为ABCD。保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度 执业报告。年度执业报告应有以下内容:(1)保荐机构、保荐代表人年度执业情况说 明;(2 )保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;(3 )保荐机构对保荐代 表人的年度考核、评定情况;(4)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明;(5)保荐 机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签 字;(6)中国证监会要求的其他事项。
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证券发行与承销
证劵从业
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