2. 从业资格
  3. 证券市场监管的重点内容有()。A:对证券发行及上市的监管 B:对交易市场的监管

证券市场监管的重点内容有()。A:对证券发行及上市的监管 B:对交易市场的监管

考试题库2022-08-02  43
问题 证券市场监管的重点内容有()。A:对证券发行及上市的监管B:对交易市场的监管C:对上市公司的监管D:对证券经营机构的监管
选项 A:对证券发行及上市的监管
B:对交易市场的监管
C:对上市公司的监管
D:对证券经营机构的监管
答案 ABCD
解析 证券市场监管的重点内容主要包括四类：(1)对证券发行及上市的监管，包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度；(2)对交易市场的监管，包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内部交易行为的监管；(3)对上市公司的监管，包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容；(4)对证券经营机构的监管，包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。
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