下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有()。A:对一般从业人员，授权中国证券

免费题库2022-08-02 66

问题下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有()。A:对一般从业人员，授权中国证券业协会管理B:对高级管理人员的任职资格实行核准制C:对董事、监事实行备案制D:对保荐代表人实行注册制

选项 A:对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B:对高级管理人员的任职资格实行核准制
C:对董事、监事实行备案制
D:对保荐代表人实行注册制

答案 ABD

解析证券从业人员需具备证券从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。

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证卷基础知识

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