2. 从业资格
  3. 证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。A:经营证券经纪业务已满三年的创新

证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。A:经营证券经纪业务已满三年的创新

资格题库2022-08-02  28
问题 证券公司申请融资融券业务试点的条件有哪些()。A:经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司B:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
选项 A:经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司
B:客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C:财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上
D:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
答案 ABCD
解析 证券公司申请融资融券业务试点的条件：(1)经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。(4)财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近六个月净资本均在12亿元以上。(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管。(6)对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。(7)已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。
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