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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。A:在不同基金资
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。A:在不同基金资
资格题库
2022-08-02
63
问题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。A:在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B:利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C:挪用基金投资者的交易资金和基金份额D:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
选项
A:在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B:利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C:挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D:隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
答案
ABC
解析
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括:①违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息。②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。④挪用基金投资者的交易资金和基金份额。⑤在基金销售过程中误导客户。⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选A、B、C。
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证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
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