2. 从业资格
  3. 以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。A:代理买卖或承销法律规定不得买

以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。A:代理买卖或承销法律规定不得买

考试题库2022-08-02  50
问题 以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B:违规向客户提供资金或有价证券C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D:在经纪业务中不接受客户的全权委托
选项 A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B:违规向客户提供资金或有价证券
C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D:在经纪业务中不接受客户的全权委托
答案 ABC
解析 证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。②违规向客户提供资金或有价证券。③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。④在经纪业务中接受客户的全权委托。⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选A、B、C。
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