2. 从业资格
  3. ()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A:《发布证券研究报告暂行规定》

()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A:《发布证券研究报告暂行规定》

最全题库2022-08-02  43
问题 ()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A:《发布证券研究报告暂行规定》B:《证券投资顾问业务暂行规定》C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
选项 A:《发布证券研究报告暂行规定》
B:《证券投资顾问业务暂行规定》
C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
答案 A
解析 《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。证券公司和证券投资咨询机构应当按照规定，完善合规管理制度和机制，切实规范发布证券研究报告行为。
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