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()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A:《发布证券研究报告暂行规定》
()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A:《发布证券研究报告暂行规定》
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2022-08-02
46
问题
()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。A:《发布证券研究报告暂行规定》B:《证券投资顾问业务暂行规定》C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
选项
A:《发布证券研究报告暂行规定》
B:《证券投资顾问业务暂行规定》
C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
答案
A
解析
《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。证券公司和证券投资咨询机构应当按照规定,完善合规管理制度和机制,切实规范发布证券研究报告行为。
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证券投资分析
证劵从业
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