2. 从业资格
  3. 有关责任人员有下列()行为的，可以对其采取终身的证券市场禁人措施。A:严重违反法

有关责任人员有下列()行为的，可以对其采取终身的证券市场禁人措施。A:严重违反法

资格题库2022-08-02  50
问题 有关责任人员有下列()行为的，可以对其采取终身的证券市场禁人措施。A:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的B:受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交代违法行为的C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
选项 A:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
B:受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交代违法行为的
C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
答案 ACD
解析 有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。故选A、C、D。
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