有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁人措施。A:严重违反法

资格题库2022-08-02  45

问题 有关责任人员有下列()行为的,可以对其采取终身的证券市场禁人措施。A:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的B:受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交代违法行为的C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的D:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

选项 A:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
B:受他人指使、胁迫有违法行为,但能主动交代违法行为的
C:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D:组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

答案 ACD

解析 有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。故选A、C、D。
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