对证券公司设立子公司的监管要求有()。A:禁止同业竞争和相互持股 B:子公司股

考试题库2022-08-02  36

问题 对证券公司设立子公司的监管要求有()。A:禁止同业竞争和相互持股B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C:证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D:要求建立风险隔离制度

选项 A:禁止同业竞争和相互持股
B:子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C:证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
D:要求建立风险隔离制度

答案 ABCD

解析 对证券公司设立子公司的监管要求。一是禁止同业竞争;二是子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应;三是禁止相互持股的情形;四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;五是要求建立风险隔离制度,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突。
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