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  3. 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。A:信息报送制度 B:信息公开

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。A:信息报送制度 B:信息公开

admin2022-08-02  51
问题 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。A:信息报送制度B:信息公开披露制度C:年报审计监管D:信息传递制度
选项 A:信息报送制度
B:信息公开披露制度
C:年报审计监管
D:信息传递制度
答案 ABC
解析 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。二是信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。三是年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
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