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下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。A:健全性 B:合法性 C:制衡
下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。A:健全性 B:合法性 C:制衡
admin
2022-08-02
41
问题
下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。A:健全性B:合法性C:制衡性D:独立性
选项
A:健全性
B:合法性
C:制衡性
D:独立性
答案
B
解析
证券公司完善内部控制机制的原则包括:①健全性:事前、事中、事后相统一;覆盖所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等环节,确保不存在空白或漏洞;②合理性:符合有关规定,与公司经营规模、业务范围、风险状况及环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标;③制衡性:部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持分离;④独立性:监督检查职能部门独立设置。故选B。
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