2. 从业资格
  3. 下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。A:健全性 B:合法性 C:制衡

下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。A:健全性 B:合法性 C:制衡

admin2022-08-02  43
问题 下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。A:健全性B:合法性C:制衡性D:独立性
选项 A:健全性
B:合法性
C:制衡性
D:独立性
答案 B
解析 证券公司完善内部控制机制的原则包括：①健全性：事前、事中、事后相统一；覆盖所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等环节，确保不存在空白或漏洞；②合理性：符合有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标；③制衡性：部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持分离；④独立性：监督检查职能部门独立设置。故选B。
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