2. 从业资格
  3. 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的

免费题库2022-08-02  33
问题 以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁 止行为的是（ ）, ,‘ ’A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.向客户提供资金或有价证券 C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.在经纪业务中接受客户的全权委托
选项
答案 B
解析 。证券公司从业人员的特定禁止行为有：代理买卖或承销法律规定 不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖 的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。
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