2. 从业资格
  3. 下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。A:持有或控制该上市证券公司1%以

下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。A:持有或控制该上市证券公司1%以

考试题库2022-08-02  80
问题 下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是()。A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
选项 A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B:从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
答案 B
解析 中国证监会发布的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第11条规定，独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任证券公司独立董事：①在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；③持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人，上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；④为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；⑤最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；⑥在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；⑦中国证监会认定的其他人员。故选B。
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