2. 从业资格
  3. 根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（　　）等。A:在经纪业务中接受客户的全

根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（　　）等。A:在经纪业务中接受客户的全

练习题库2022-08-02  59
问题 根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（　　）等。A:在经纪业务中接受客户的全权委托B:买卖法律明文禁止买卖的证券C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂
选项 A:在经纪业务中接受客户的全权委托
B:买卖法律明文禁止买卖的证券
C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂
答案 ABCD
解析 从业人员一般性禁止行为包括：①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；④从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；⑩泄露客户资料；？中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
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