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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列()条件。A:有固定的业务场所
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列()条件。A:有固定的业务场所
admin
2022-08-02
12
问题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列()条件。A:有固定的业务场所和相应设施B:其高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格C:有500万元人民币以上的注册资本D:有健全的内部管理制度
选项
A:有固定的业务场所和相应设施
B:其高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C:有500万元人民币以上的注册资本
D:有健全的内部管理制度
答案
ABD
解析
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。
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