首页
登录
从业资格
能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持( )。 A.绝
能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持( )。 A.绝
资格题库
2022-08-02
93
问题
能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持( )。A.绝对分离 B.适当分离C.融为一体 D.可以换岗
选项
答案
B
解析
完善内部控制机制的制衡性原则,即证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/818229.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证监会令[2010]第69号)的规
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,下列情形
()应同时在证券发行募集文件上签字。A:保荐机构法定代表人、保荐业务负责人 B
按照国有资产监督管理委员会规范国有企业改制工作的意见,国有企业在改制前,首先应进
拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任
公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总
修订后的《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与
证券公司申请保荐机构资格应当具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于
狭义的投资银行业不包括()。A:承销业务 B:风险投资业务 C:并购的财务顾
随机试题
其他的活动还有放鞭炮、发红包和探亲访友等。 Otheractivitiesincludelightingfirecrackers,giving
[originaltext]M:Mrs.White,shallwestartwithsomebasicfactsandfigures?
DuringMcDonald’searlyyearsFrenchfriesweremadefromscratcheveryday.
保险利益是指()对保险标的具有的法律上承认的利益。A.投保人或者被保险人
施工升降机导轨架标准节导轨面>()时,应判为不合格。A.10% B.25%
某系统中一个组件的某个函数中,有一个变量没有正确初始化,在()阶段最可能发现
赵先生今年31岁,妻子29岁,女儿2岁。家庭年收入10万元,支出6万元,有存款2
胍乙啶首剂出现血压骤降是一种A.首剂效应 B.后遗作用 C.继发反应 D.
已知1999-2007年度国内机场的旅客、货邮吞吐量、起降架次、国内生产总值、运
病态家庭结构的基本方式有()。A.纠缠与疏离 B.联合对抗 C.三角缠
最新回复
(
0
)