2. 从业资格
  3. 证券公司内部控制的目标有（ ）。 A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度

证券公司内部控制的目标有（ ）。 A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度

考试题库2022-08-02  16
问题 证券公司内部控制的目标有（ ）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
选项
答案 ABD
解析 答案为ABD。有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证： (1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；(2)防范经营风险和道德风险；(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整；(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；(5)提高证券公司经营效率和效果。
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