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证券公司未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示
证券公司未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示
练习题库
2022-08-02
33
问题
证券公司未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。()
选项
答案
对
解析
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本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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