首页
登录
从业资格
证券公司净资本不低于5亿元人民币,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为
证券公司净资本不低于5亿元人民币,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为
admin
2022-08-02
37
问题
证券公司净资本不低于5亿元人民币,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,且具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人,证券公司才能从事资产管理业务。()
选项
答案
错
解析
证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/816342.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
股份制改组的法律审查内容包括()。A:发起人投资行为和资产状况的合法性B:发起
中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的()等资料进行定期和不定期
下列事项须由股东大会以特别决议通过的有()。A:公司增加或减少注册资本B:公司
在信贷资产证券业务中,对()暂不征收印花税。A:受托机构与贷款服务机构签订的委托
外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资金比例高于()的,该企业享受外
下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有()。
发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是()。A:首次公开
上市公司如在澄清公告中披露不存在重大资产重组行为的,应当同时承诺至少()月内不再
申请股票在交易所上市,公司最近()应无重大违法行为。A:1年B:3年C:4年
()为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。A:国债登记
随机试题
Whatwasthemangoingtodoaccordingtotheconversation?[br][originaltext]
【S1】[br]【S6】N此空应填入副词,N、D两项都可以,但从句意上分析,前面文章叙述了牛仔的优秀品质,虽然痛苦却无怨言,所以此处可排除否定意选项,所以
Mostmeetingshaveanagenda.Foraformalmeeting,thisdocumentmaybehan
()是人民币国际化的里程碑事件,体现了国际社会对我国改革开放成就的高度认可。A
美国三大电视广播公司是()A.美国广播公司 B.纽约广播公司 C.明星广播
地表某相对独立的生态系统,其主要物种及数量如图所示,则下列说法必然正确的是(
基金托管人的工作不包括()。A.安全保管基金财产 B.编制中期和年度基金报告
下列不属于证券市场中的显性成本的是()。A.佣金 B.过户费 C.买
某泊位有三艘船排队等候卸货,它们的有关数据为: 按船舶平均在港时间最短的要
医生在中药处方中应用不同的术语,对饮片炮制、产地、质地、采时、新陈、颜色、气味等
最新回复
(
0
)