根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受

免费题库2022-08-02  44

问题 根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便C:诱导客户进行不必要的证券买卖D:为投资者提供投资咨询

选项 A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便
C:诱导客户进行不必要的证券买卖
D:为投资者提供投资咨询

答案 ABC

解析 证券市场遵循“三公”原则,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。我国相关法律法规和中国证券业协会的规定,证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为包括:①接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;②为客户操纵市场、内幕交易提供方便;③诱导客户进行不必要的证券买卖。
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