2. 从业资格
  3. 公司债券发行业务，不会出现中国证券会监管（）的情形。A:发行人 B:资产评估人员

公司债券发行业务，不会出现中国证券会监管（）的情形。A:发行人 B:资产评估人员

免费题库2022-08-02  100
问题 公司债券发行业务，不会出现中国证券会监管（）的情形。A:发行人B:资产评估人员C:保荐代表人D:保荐机构
选项 A:发行人
B:资产评估人员
C:保荐代表人
D:保荐机构
答案 C
解析 对公司债券发行的监管：①发行人。根据《公司债券发行试点办法》，发行人违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。②保荐机构。保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐机构或其相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。③其他中介机构。为公司债券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他专项文件的证券服务机构和人员，在其出具的专项文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照《证券法》和中国证监会的有关规定处理。④债券受托管理人。债券受托管理人违反《公司债券发行试点办法》规定，未能履行债券受托管理协议约定的职责，损害债券持有人权益的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。
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