2. 从业资格
  3. 自营业务的内部控制有以下措施()。A:建立“防火墙”制度 B:加强自营账户的集

自营业务的内部控制有以下措施()。A:建立“防火墙”制度 B:加强自营账户的集

admin2022-08-02  32
问题 自营业务的内部控制有以下措施()。A:建立“防火墙”制度B:加强自营账户的集中管理和访问权限控制C:建立独立的实时监控系统D:建立完备的业绩考核和激励制度
选项 A:建立“防火墙”制度
B:加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C:建立独立的实时监控系统
D:建立完备的业绩考核和激励制度
答案 ABCD
解析 自营业务的内部控制的措施：(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。(6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
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