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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的条件包括()。A:具有健全且
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的条件包括()。A:具有健全且
admin
2022-08-02
80
问题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的条件包括()。A:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度B:建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制C:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录D:财务顾问主办人不少于5人
选项
A:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
B:建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
C:公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D:财务顾问主办人不少于5人
答案
ABCD
解析
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定;(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;(3)建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;(4)公司财务会计信息真实、准确、完整;(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;(6)财务顾问主办人不少于5人;(7)中国证监会规定的其他条件。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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