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关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。A:自营权益类证券及证券
关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。A:自营权益类证券及证券
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2022-08-02
66
问题
关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有()。A:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%C:持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
选项
A:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
C:持有一种权益类证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
答案
ACD
解析
根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为A、C、D。
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证劵从业
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