2. 从业资格
  3. 证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含()。A:设立的批准文件 B

证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含()。A:设立的批准文件 B

资格题库2022-08-02  40
问题 证券公司申请成为证券交易所会员的，需提交的材料包含()。A:设立的批准文件B:经营证券业务许可证C:董事、监事、高级管理人员的个人资料D:持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
选项 A:设立的批准文件
B:经营证券业务许可证
C:董事、监事、高级管理人员的个人资料
D:持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
答案 ABC
解析 根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请成为证券交易所会员的，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司的信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。故D选项不正确。本题正确答案为A、B、C。
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