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从业资格
证券公司申请成为证券交易所会员的,需提交的材料包含()。A:设立的批准文件 B
证券公司申请成为证券交易所会员的,需提交的材料包含()。A:设立的批准文件 B
资格题库
2022-08-02
68
问题
证券公司申请成为证券交易所会员的,需提交的材料包含()。A:设立的批准文件B:经营证券业务许可证C:董事、监事、高级管理人员的个人资料D:持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
选项
A:设立的批准文件
B:经营证券业务许可证
C:董事、监事、高级管理人员的个人资料
D:持有10%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
答案
ABC
解析
根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定,证券公司申请成为证券交易所会员的,应报送的材料有:①申请书;②设立的批准文件;③经营证券业务许可证;④企业法人营业执照;⑤章程及主要业务规章制度;⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料;⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息;⑧境内外控股子公司及主要参股公司的信息;⑨证券交易所要求提交的其他文件。故D选项不正确。本题正确答案为A、B、C。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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