首页
登录
从业资格
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能
免费题库
2022-08-02
38
问题
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。A:追究刑事责任B:罚款C:没收违法所得D:撤销相关业务许可
选项
A:追究刑事责任
B:罚款
C:没收违法所得
D:撤销相关业务许可
答案
A
解析
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/815442.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
发起人以与经营性业务有关的资产出资,同时还应投人与该经营性业务密切关联的()等无
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的条件包括()。A:具有健全且
根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行承销业务的现场业务检查的内容包括()。
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A:净资本与各项风险资本准备之和
从事投资银行业务的证券公司应向()等机构报送年度报告。A:中国证监会B:深圳证
发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A:首次公开
关于保荐业务管理,下列说法中正确的有()。A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部
作为上市公司的商业银行公开发行混合资本债券,应着重披露()信息。A:资本公积金
在创业板招股说明书的业务与技术中,增加披露发行人业务的()。A:独特性B:创新
随机试题
Accordingtothepassage,scientistsusedtothinkthattheX-rayswereproduced
Completethenotesbelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSAND/ORANUMBERforeach
在现代商业银行的风险管理体系中,商业银行进行风险管理的最根本驱动力是( )。A
A.息风止痉 B.重镇降逆 C.清肝明目 D.软坚散结 E.清热解毒珍珠
患者女性,18岁,诊断为风湿热一年,医生考虑此患者病变已侵犯到心脏,风湿性心瓣膜
投射技术只能有限地用于()的选拔。A.基层工人 B.初级管理人员 C.
南京某锅炉厂将其生产用的锅炉设备(价值80万元)向保险公司投了火灾保险。201
下列关于税收规章权限范围的说法,正确的是()。A.税务规章原则上不得重复
测可燃气体的检测仪的安装位置,应按()来确定。A.设备安装的高度 B.审核的消
室外工程可划分为()。A.室外土建工程和室外安装工程 B.室外建筑小品工程和室
最新回复
(
0
)