下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。A:遵守法律、行政法规

练习题库2022-08-02 83

问题下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为B:遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

选项 A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
B:遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答案 C

解析未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

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下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。A:遵守法律、行政法规

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发审委的职责有()。A:根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申

关于保荐业务管理，下列说法中正确的有()。A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部

股份制改组的法律审查的内容包括()。A:发起人资格及发起协议的合法性B:发起人

关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有()。A:贷款服务机构不能是资产

确立银行分业经营的法律有()。A:《国民银行法》B:1933年《证券法》C:

下列关于核准制特点，说法正确的是()。A:主承销商培育、选择和推荐企业B:发挥

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境内上市外资股法律顾问的主要职责是()。A:向公司提供有关企业重组、发行的法律顾

有关保荐代表人的资格条件，说法正确的是()。A:3年以上保荐业务从业经历B:近

[originaltext]I’mapsychologyprofessorattheUniversityofBritishColumbia.

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TheHakkapeopleareseenasaunitedpeopleinChinaThischaracterisespe

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D

独立烟囱的建筑面积应（　　）。A.按投影面积计算 B.按投影面积1/2计算

某公司数据库中的元件关系模式为P（元件号，元件名称，供应商，供应商所在地，库存量

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某办公楼，地上15层，地下二层，建筑高度为68m，设有火灾自动报警系统、自

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确立银行分业经营的法律有()。A:《国民银行法》B:1933年《证券法》C:

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有关保荐代表人的资格条件，说法正确的是()。A:3年以上保荐业务从业经历B:近

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D

独立烟囱的建筑面积应（ ）。A.按投影面积计算 B.按投影面积1/2计算

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