2. 从业资格
  3. 证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资

证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资

资格题库2022-08-02  54
问题 证券公司股东实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()。A:1万元以上5万元以下罚款B:3万元以上10万元以下罚款C:3万元以上30万元以下罚款D:5万元以上30万元以下罚款
选项 A:1万元以上5万元以下罚款
B:3万元以上10万元以下罚款
C:3万元以上30万元以下罚款
D:5万元以上30万元以下罚款
答案 C
解析 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下罚款。故C选项正确。
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