2. 从业资格
  3. 下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（

下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（

资格题库2022-08-02  58
问题 下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。A:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事自营买卖B:严格保密纪律，有机会获取内幕消息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息C:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离D:加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
选项 A:在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事自营买卖
B:严格保密纪律，有机会获取内幕消息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员不打听内幕信息
C:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
D:加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
答案 ABCD
解析 加强自律管理是禁止内幕交易的主要措施之一，其内容包括：①在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离，前者尽心尽力为企业服务，后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定；③严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；④加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理。
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