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证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）A:警
证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）A:警
考试题库
2022-08-02
55
问题
证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）A:警告B:罚款C:没收违法所得D:追究刑事责任
选项
A:警告
B:罚款
C:没收违法所得
D:追究刑事责任
答案
ABC
解析
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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