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在自营业务操作流程中,应当相互分离的自位包括()。A:投资品种的研究人员与投资组
在自营业务操作流程中,应当相互分离的自位包括()。A:投资品种的研究人员与投资组
题库
2022-08-02
80
问题
在自营业务操作流程中,应当相互分离的自位包括()。A:投资品种的研究人员与投资组合的制定人员B:资产配置的制定人员与投资组合的制定人员C:投资组合的制定人员与交易指令的执行人员D:投资品种的研究人员与交易指令的执行人员
选项
A:投资品种的研究人员与投资组合的制定人员
B:资产配置的制定人员与投资组合的制定人员
C:投资组合的制定人员与交易指令的执行人员
D:投资品种的研究人员与交易指令的执行人员
答案
ACD
解析
在自营业务操作流程中,投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并自不同人员负责,交易指令执行前虚当经过审核,并强制留痕。同时,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并自专人负责管理。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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