在自营业务操作流程中，应当相互分离的自位包括()。A:投资品种的研究人员与投资组

题库2022-08-02 103

问题在自营业务操作流程中，应当相互分离的自位包括()。A:投资品种的研究人员与投资组合的制定人员B:资产配置的制定人员与投资组合的制定人员C:投资组合的制定人员与交易指令的执行人员D:投资品种的研究人员与交易指令的执行人员

选项 A:投资品种的研究人员与投资组合的制定人员
B:资产配置的制定人员与投资组合的制定人员
C:投资组合的制定人员与交易指令的执行人员
D:投资品种的研究人员与交易指令的执行人员

答案 ACD

解析在自营业务操作流程中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并自不同人员负责，交易指令执行前虚当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并自专人负责管理。

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证券交易

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