2. 从业资格
  3. 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　　）A:建立完备的业绩考核和激励制度

下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　　）A:建立完备的业绩考核和激励制度

免费题库2022-08-02  54
问题 下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（　　）A:建立完备的业绩考核和激励制度B:建立独立的实时监控系统C:明确自营账户由自营业务部门统管理D:建立防火墙制度
选项 A:建立完备的业绩考核和激励制度
B:建立独立的实时监控系统
C:明确自营账户由自营业务部门统管理
D:建立防火墙制度
答案 C
解析 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理具体内容有：①建立“防火墙”制度；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；④证券公司应建立独立的实时监控系统等；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的红正与处理机制；⑦建立完备的业绩考接和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况连行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
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