首页
登录
从业资格
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )A:建立完备的业绩考核和激励制度
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )A:建立完备的业绩考核和激励制度
免费题库
2022-08-02
29
问题
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )A:建立完备的业绩考核和激励制度B:建立独立的实时监控系统C:明确自营账户由自营业务部门统管理D:建立防火墙制度
选项
A:建立完备的业绩考核和激励制度
B:建立独立的实时监控系统
C:明确自营账户由自营业务部门统管理
D:建立防火墙制度
答案
C
解析
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理具体内容有:①建立“防火墙”制度;②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证;④证券公司应建立独立的实时监控系统等;⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的红正与处理机制;⑦建立完备的业绩考接和激励制度;⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况连行全面稽核,出具稽核报告;⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814283.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。()
上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度。()
中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同,适用的发行上市标准低于现
证券上市后,承销商只能通过证券交易所的交易系统,采用大宗交易方式卖出包销方式下
目前,完全体系化、系统化的证券投资分析流派是()。 A.基本分析流派B.技
发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知,其提示内容主要包括()。 A.本
保荐机构对招股说明书中记载的重要内容可以采取()的方法进行验证。 A.在所需
证券公司公开发行债券募集说明书包括()。 A.发行人的资信状况B.担保
首次公开发行公司在网上直播推介活动的公告内容包括()。 A.网站名称B.
20世纪30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有()。
随机试题
Comparisonsweredrawnbetweenthedevelopmentoftelevisioninthe2Othcen
[originaltext]M:IwillbecomingstraightfromworksoI’dbetterbringanothe
Howmanyofus(),say,ameetingthatis
测量高速公路沥青路面车辙的横断面尺寸的长度()。A.应为2m B.应为3m
女性,68岁,患急性化脓性胆管炎,已做胆总管切开引流,应用抗生素和充分输液。脉搏
0.1,3.1,10.1,25.1,(???) A46.1 B50.1
发生瘀血的局部组织和器官 a.无肿胀b.局部皮肤呈紫蓝色 c.体表温度增高
法律解释既是法的实施和适用的前提,又是保证法的统一性、稳定性与社会发展相适应的媒
A公司股东张先生向银行申请个人商用房贷款,下列不能认定为其还款来源的是()
东瑞资产管理有限公司是新成立的一家资产管理公司,为了更好地管理风险,该公司设立了
最新回复
(
0
)