首页
登录
从业资格
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )A:建立完备的业绩考核和激励制度
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )A:建立完备的业绩考核和激励制度
免费题库
2022-08-02
63
问题
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )A:建立完备的业绩考核和激励制度B:建立独立的实时监控系统C:明确自营账户由自营业务部门统管理D:建立防火墙制度
选项
A:建立完备的业绩考核和激励制度
B:建立独立的实时监控系统
C:明确自营账户由自营业务部门统管理
D:建立防火墙制度
答案
C
解析
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理具体内容有:①建立“防火墙”制度;②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证;④证券公司应建立独立的实时监控系统等;⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的红正与处理机制;⑦建立完备的业绩考接和激励制度;⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况连行全面稽核,出具稽核报告;⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/814283.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。()
上市公司在实施重大资产重组过程中应当建立严格有效的保密制度。()
中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同,适用的发行上市标准低于现
证券上市后,承销商只能通过证券交易所的交易系统,采用大宗交易方式卖出包销方式下
目前,完全体系化、系统化的证券投资分析流派是()。 A.基本分析流派B.技
发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知,其提示内容主要包括()。 A.本
保荐机构对招股说明书中记载的重要内容可以采取()的方法进行验证。 A.在所需
证券公司公开发行债券募集说明书包括()。 A.发行人的资信状况B.担保
首次公开发行公司在网上直播推介活动的公告内容包括()。 A.网站名称B.
20世纪30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有()。
随机试题
Thescholar’sinterestinthe______andanalyticalaspectofmusicdidn’tpreve
TakeNapsatWork.ApologizetoNoOneA)InthepasttwoweeksI’vetakent
在建筑高度相同、平面面积相等的情况下,下列哪种形式更有利于节能?( )A.正方
多巴胺的药理作用是A.激动外周血管平滑肌腺苷受体 B.激动外周血管平滑肌M胆碱
下列关于方差与标准差的说法,不正确的有()。A.标准差越大,表明各个观测值
下列情况中属于阵发性冷性血红蛋白尿特征的是A.慢性或突然遇冷发作B.发病急快C.
小细胞低色素性贫血最常见于A.再生障碍性贫血B.白血病C.急性溶血性贫血D.缺铁
女孩,8岁。8天前突发左膝关节痛,不敢活动,畏寒、发热,查体:T39.2°C,
乙型肝炎潜伏期平均是A.40天 B.6周 C.3个月 D.4周 E.6个
手术后3~6天发热的最常见的原因是A:代谢异常 B:低血压 C:肺不张 D
最新回复
(
0
)